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索 引  号: 003139067-1/201809-00001 信息分类: 部门文件 / 财政、金融、审计
发布机构: 黄山市地方金融监督管理局 发文日期:
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名       称: 黄山市产业发展投资基金管理办法
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黄山市产业发展投资基金管理办法

发布机构:    黄山市地方金融监督管理局     发布日期:2018-09-04 14:13     信息来源: 市金融监管局     浏览次数:1782

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第一条 为充分激活市场在资源配置中的决定性功能,进一步优化国有资本投资方式,发挥国有资本的引导作用和放大效应,提高产业发展基金运行效率和规范管理水平,切实推进金融资本创新与产业实力升级融合,促进全市“七大优势产业”发展和“四大基地”建设,根据《安徽省人民政府关于印发创新发展四个支撑体系实施意见》(皖政〔2017〕76号)、《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会2014年第105号令)等规定,结合我市实际,制定本办法。

第二条 黄山市产业发展投资基金(以下简称“投资基金”),主要包括:市属国有独资、全资、控股或实际控制企业(以下简称“市属企业”,上市公司除外。)出资设立的产业投资基金、创业投资基金、天使投资基金、风险投资基金等市级政府性出资类的私募股权投资基金。重点扶持本市绿色主导产业、科技创新产业、战略新兴产业和已(拟)上市挂牌企业发展,并通过对接多层次资本市场,促进优质资本、项目、技术和人才向本市集聚,引导金融资本、产业资本、社会资本投向本市符合经济结构调整和产业升级方向的市场主体。

第三条 投资基金市级政府性出资部分主要包括:市财政性出资(市财政预算投资及其他财政资金安排)和市属企业自筹资金出资,首期市政府统筹出资6亿元(含已在黄山市安元现代服务业投资基金、黄山市新安江绿色发展投资基金、黄山天使投资合伙企业的出资)。同时积极探索筹措资金渠道,进一步壮大对投资基金的出资规模。

第四条 投资基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、规范管理、防范风险”的原则运行。

第五条 市政府设立投资基金管理联席会议(以下简称联席会议),由市政府相关副秘书长任召集人,市金融办、市财政局、市国资委等相关经济发展单位领导为成员。联席会议主要负责投资基金设立重大事项决策、投资项目协调指导和运行绩效评价。联席会议办公室设在市金融办,负责日常工作,具体职责:

(一)初审投资基金的总体设立方案报联席会议审定。

(二)协调指导投资基金对接全市多层次资本市场体系项目资源库。各地区、行业主管单位要分别建设利用好各自领域的资源库,积极汇集地方和行业的扶持政策,促进投资基金与项目对接。

(三)会同有关部门,对市级政府性出资设立投资基金的市属企业进行年度投资正向激励与考核评价。

(四)督促投资基金执行联席会议决定的其他事项。

第六条 市属企业作为投资基金的出资机构,主要职责如下:

(一)执行联席会议的决议。

(二)主要采取阶段参与合作的模式设立运行投资基金;用市财政性出资设立投资基金的资金剩余部分履行相关合规程序也可采取直接投资和跟进投资方式运作。

(三)对合作方进行尽职调查。

(四)对直接投资和跟进投资的项目进行尽职调查。

(五)对投资形成的相关资产进行后续监督。

(六)适时检查投资基金支持项目的实施情况,定期向联席会议报告监督检查情况及其他重大事项,并对监督检查结果提出处理建议。

(七)承办联席会议交办的其他事项。

第七条 阶段参与合作是指市属企业与由市政府确定或公开招标确定的基金管理机构合作设立投资基金的运作模式。

第八条 阶段参与合作的市级投资基金原则上须在本市金融小镇注册(黄山经济开发区设立基金除外),基金规模不低于1亿元人民币,基金存续期限不超过10年。投资基金其他出资方应依法募集,境外出资人应符合国家相关规定。

第九条 阶段参与合作的投资基金应对本市已完成股份制改造,并拟(已)在资本市场上市挂牌的企业予以优先投资,原则上不成为被投资企业的第一大股东。投资基金投资于在本市注册的企业资金规模原则上不低于政府性出资额的2.5倍。

第十条 直接投资、跟进投资是市属企业以市财政性出资设立投资基金的资金剩余部分对市内企业进行直接股权投资的行为,并满足以下条件:

(一)所投资的企业须在黄山市办理工商登记和税务登记。

(二)符合我市产业导向、能够带动产业提升或突破的重大产业项目。

(三)直接投资企业必须按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

(四)跟进投资对单个企业原则上只对投资基金投资的企业进行一次跟进投资,且不能成为被投资企业的第一大股东。

第十一条 阶段参与合作的投资基金投资企业形成的权益,在符合法律法规的前提下,应事先通过公司章程或有限合伙协议约定优先分配权和优先清偿权。在有受让人的情况下,投资基金可随时退出,退出价格以市场化方式协商确定,同等条件下,其他股东或合伙人有优先受让权。为体现投资基金公共财政的引导作用和政策导向,市财政性出资部分可让渡部分投资收益给其他投资者和管理团队。

第十二条 采取直接投资方式形成的股权,除投资企业上市或新三板挂牌外,应在5年内退出。退出方式可采取股权转让、企业回购等方式,退出价格按照市场化方式和投资基金运作的有关要求确定。在同等条件下,被投资企业有优先回购权。

第十三条 采取跟进投资方式形成的股权,除被投资企业上市或新三板挂牌外,应在5年内退出,退出价格按照市场化方式协商确定。跟进投资的企业发生清算时,按照法律程序清偿债权人的债权后,市属企业以市财政性出资设立投资基金的资金剩余部分进行投资的,应优先于投资基金获得清偿。

第十四条 投资基金不得吸收或变相吸收存款,不得从事贷款、二级市场股票买卖(定向增发、协议转让、大宗交易、并购重组、私有化除外)、期货、房地产、企业债券(可转换债券、可交换债券除外)、金融衍生品等投资,不得进行承担无限连带责任的投资以及法律法规禁止从事的业务。未经联席会议同意,投资基金不得对外赞助、捐赠。

第十五条 联席会议牵头投资基金在市内商业银行中招标选定资金第三方托管银行,托管银行具体负责投资基金的资金拨付、清算和日常监控,于每季度结束10日内向联席会议提交监管报告。

第十六条 投资基金的基金管理人,通常应具备以下基本条件(市政府有特殊要求的除外):

(一)按照规定在中国证券投资基金业协会登记备案,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉。

(二)具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度。

(三)原则上管理团队股权投资的经营管理规模不低于5亿元,且业绩优良。股东具有强大的综合实力及行业龙头地位的,可适当放宽要求。

(四)实收资本(或实缴出资)原则上不低于1000万元;发起设立小微企业专项基金的,实收资本(或实缴出资)不低于500万元。

(五)至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专业专职高级管理人员,主导过3个以上股权投资的成功案例。

(六)基金管理机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。

第十七条 政府性出资设立投资基金的市属企业要建立健全内部控制和风险防范机制,建立风险补偿和激励机制,保障投资基金科学运行和投资安全。鼓励投资基金和政府性出资设立基金的市属企业对在本市注册的有发展前景的种子期和初创期企业进行投资,主要方向是科技创新型、战略新兴型、绿色支柱型产业,此类企业的总投资比例不超过单个投资基金政府性出资额的30%,对以上企业的种子投资、风险投资分别可以有50%和30%的投资损失允许率。黄山天使投资合伙企业(有限合伙)等种子或风险投资基金的出资规模可以全部投资于以上产业的种子期和初创期前端企业。

第十八条 投资基金依据章程或合伙协议约定进行投资、管理和退出。有下列情形之一的,政府性出资设立投资基金的市属企业可选择终止合作:

(一)与基金管理人签订合作或合伙协议超过6个月,投资基金管理团队未按约定程序和时间要求完成设立手续的。

(二)投资基金设立1年以后,未实际开展投资业务的。

(三)未按章程或合伙协议约定投资的。

(四)投资领域不符合规定的。

(五)基金管理人发生实质性变化的。

(六)基金章程或合伙协议约定的其他终止事项。

第十九条 投资基金管理机构和政府性出资设立投资基金的市属企业应于每季度结束10日内向联席会议和市财政局、市国资委报送投资基金最新投资项目、资金使用等投资运行情况报告;每个会计年度结束后的4个月内,向联席会议和市财政局、市国资委提交经市属企业认可的独立审计机构审计的“投资基金年度财务及运行报告”。在不影响投资基金正常运作的前提下,政府性出资的市属企业有权亲自或委托代理人为正当事项查阅基金会计账薄。政府审计部门按审计工作年度计划安排对基金运营情况进行审计或专项审计调查,审计或调查结果同时报送联席会议。

第二十条 投资基金终止后,应当在市财政局、市国资委等部门监督下组织清算,将市财政性出资额和收益及时足额上缴国库。

第二十一条 建立正向激励和考核评价机制。联席会议办公室会同市财政局、市国资委等相关部门,按照年度项目投资进度、被投资企业形成销售收入和利税、由规下转规上企业数、被投资企业股份制改造户数、被投资企业上市挂牌户数、相关指标年度增长水平等,对市级政府性出资设立投资基金的市属企业进行年度投资正向激励;按照资金募集进度、投资进度、资金投向、规范管理、风险防控、合规运作等,对市级政府性出资设立投资基金的市属企业进行年度投资考核评价。

第二十二条 本办法由市金融办会同市财政局、市国资委负责解释。

第二十三条 本办法自印发之日起施行。《黄山市产业发展引导基金管理办法(试行)》同时废止。《黄山市天使投资基金管理办法(试行)》另有规定的,从其规定。