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市地方金融监管局(市国资委)权责清单动态调整情况公示

发布时间:2019-09-12 14:41:12     信息来源: 市金融监管局     浏览次数:1243
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按照市级权责清单动态调整工作要求,现将我局(委)《权责清单调整意见表》和《调整后权责清单》予以公示。如有意见和建议,请于9月18日前与我单位联系。

联系人:江程、王栋梁

联系电话:2330345,2355227;

电子邮箱:ahhsjrb@163.com;

通讯地址:屯溪区新园东路198号黄山财经大厦6-7楼。


附件:1.黄山市地方金融监管局(市国资委)权责清单

           调整意见表

         2.黄山市地方金融监管局(市国资委)调整后

           权责清单



                                                                                                                                                                          

                                                                                                                                               黄山市地方金融监管局

                                                                                                                                                     2019年9月12日


                                                                                                                               市级部门权责清单调整意见表
填报单位:市地方金融监管局(市金融办、市国资委)
序号权力类型权力名称子项      调整类型调整意见及理由备注
1行政许可融资担保机构的设立与变更审批1.《融资担保公司监督管理条例》(国令第683号,2017年8月2日印发)第九条:“融资担保公司合并、分立或者减少注册资本,应当经监督管理部门批准。融资担保公司在住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构,变更名称,变更持有5%以上股权的股东或者变更董事、监事、高级管理人员,应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监督管理部门备案。”  
 2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第250号)第十三条:“变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金,以及因此修改公司章程的,应当向省监管部门委托的设区的市监管部门提出申请。”  
 3.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》(安徽省人民政府令第288号)将十三条改为第八条,修改为:变更持股5%以上20%以下的股东、或者董事、监事、高级管理人员向设区的市监督管理部门备案。
划入,规范1.机构改革中,市政府办(金融办)的金融管理职责划入市地方金融局,相应调整权力事项。
2.名称调整为“融资担保公司设立与变更审批(设立、变更、注销)”。理由:根据《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号)第十一条和《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第十条修改。
2其他权力典当行及分支机构设立初审《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令)第十五条:收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后,设区的市(地)级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核,省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部,由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。省级商务主管部门应当在收到商务部批准文件后5日(工作日,下同)内将有关情况通报同级人民政府公安机关。省级人民政府公安机关应当在5日内将通报情况通知设区的市(地)级人民政府公安机关。划入机构改革中,市商务局的典当监管职责划入市地方金融监管局,相应调整权力事项。
3其他权力小额贷款公司设立与变更备案1.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》(皖政办〔2008〕52号)第四十九条:小额贷款公司下列变更事项之一的,需经当地政府主管部门批准:(一)变更名称;(二)变更注册资本;(三)变更住所;(四)变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东;(五)修改章程;(六)变更组织形式;(七)更换董事、高级管理人员;(八)省政府金融办规定的其他变更事项。以上变更,当地政府主管部门批准后应报省政府金融办备案。
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展的意见的通知》(皖政办〔2011〕75号)第二条第一款第2小节:变更小额贷款公司主发起人,变更小额贷款公司董事长、总经理,变更小额贷款公司经营地址,增资扩股幅度超过100%(含100%)的,需经县、市金融办分级审核批准,报省政府金融办备案。
3.安徽省人民政府金融工作办公室《关于下放小额贷款公司和融资性担保机构部分审批事项的通知》(皖金函〔2013〕300号)一、下放审批事项范围(一)小额贷款公司下放审批事项:小额贷款公司名称变更、经营场所变更;资本金100%以内的增资扩股、除主发起人或控股股东以外的其他股东股权变更审批。二、下放审批事项承担主体 各市小额贷款公司、融资性担保机构监管部门,省管县小额贷款公司及融资性担保机构监管部门。
划入,规范1.机构改革中,市政府办(金融办)的金融管理职责划入市地方金融局,相应调整权力事项。
2.事项名称规范为:小额贷款公司设立与变更备案(设立、变更、注销)。根据《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》(皖政办〔2008〕52号)第六章修改。
4行政处罚对融资担保公司违法行为的处罚《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年8月2日印发):第三十六条 违反本条例规定,未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反本条例规定,未经批准在名称中使用融资担保字样的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。
  第三十七条 融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)未经批准合并或者分立;(二)未经批准减少注册资本;(三)未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。
  第三十八条 融资担保公司变更相关事项,未按照本条例规定备案,或者变更后的相关事项不符合本条例规定的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿。
  第三十九条 融资担保公司受托投资的,由监督管理部门责令限期改正,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。
  融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的,依照有关法律、行政法规予以处罚。
  第四十条 融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)担保责任余额与其净资产的比例不符合规定;(二)为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件;(三)未按照规定提取相应的准备金;(四)自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。
新增1.《融资担保公司监督管理条例》2017年新出台。
2.参照省地方金融局增加。
4行政处罚对融资担保公司违法行为的处罚第四十一条 融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况,或者未报告其发生的重大风险事件的,由监督管理部门责令限期改正,处5万元以上20万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。
  第四十二条 融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处20万元以上50万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证;构成违反治安管理行为的,依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查;(二)向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料;(三)拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。
  第四十三条 依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定,情节严重的,监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员,可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。
新增1.《融资担保公司监督管理条例》2017年新出台。
3.参照省地方金融局增加。
5行政处罚对企业违反《典当管理办法》第六十四条规定的处罚1.对典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定,超范围经营的处罚《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令,2005年4月1日施行)第六十四条第一款:典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。
第二十六条:典当行不得有下列行为:(一)非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售;(二)动产抵押业务;(五)未经商务部批准的其他业务。
第二十八条:典当行不得有下列行为:(四)对外投资。
第三十四条:典当行不得委托其他单位和个人代办典当业务,不得向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务。
划入理由:机构改革中,市商务局的典当监管职责划入市地方金融监管局,相应调整权力事项。
5行政处罚对企业违反《典当管理办法》第六十四条规定的处罚2.对典当行违法本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的处罚《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令,2005年4月1日施行)第六十四条第二款:典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处1000元以上5000元以下罚款。
第二十九条:典当行收当国家统收、专营、专卖物品,须经有关部门批准。
第四十三条:典当行应当按照下列规定处理绝当物品:(三)对国家限制流通的绝当物,应当根据有关法律、法规,报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位。(五)典当行处分绝当物品中的上市公司股份应当取得当户的同意和配合,典当行不得自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份。
划入理由:机构改革中,市商务局的典当监管职责划入市地方金融监管局,相应调整权力事项。
5行政处罚对企业违反《典当管理办法》第六十四条规定的处罚3.对典当行违反《典当管理办法》等44条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的处罚《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令,2005年4月1日施行)第六十四条第三款:典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。
第四十四条: 典当行的资产应当按照下列比例进行管理:(三)典当行对其股东的典当余额不得超过该股东入股金额,且典当条件不得优于普通当户。(四)典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东应当按比例补足或者申请减少注册资本,但减少后的注册资本不得违反本办法关于典当行注册资本最低限额的规定。
划入理由:机构改革中,市商务局的典当监管职责划入市地方金融监管局,相应调整权力事项。
6其他权力企业国有资本(股本)变动、产权转让(含无偿划转)审核1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第三十条:国家出资企业合并、分立、改制、上市,增加或者减少注册资本,发行债券,进行重大投资,为他人提供大额担保,转让重大财产,进行大额捐赠,分配利润,以及解散、申请破产等重大事项,应当遵守法律、行政法规以及企业章程的规定,不得损害出资人和债权人的权益。第35条:国家出资企业发行债券、投资等事项,有关法律、行政法规规定应当报经人民政府或者人民政府有关部门、机构批准、核准或者备案的,依照其规定。
2.《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号,2003年12月31日)第八条:(一)按照国家有关法律、行政法规的规定,制定企业国有产权交易监管制度和办法;(二)决定或者批准所出资企业国有产权转让事项,研究、审议 重大产权转让事项并报本级人民政府批准;(三)选择确定从事企业国有产权交易活动的产权交易机构;(四)负责企业国有产权交易情况的监督检查工作;(五)负责企业国有产权转让信息的收集、 汇总、分析和上报工作;(六)履行本级政府赋予的其他监管职责。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项
7其他权力国有资产评估项目核准和备案1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第48条:国有独资企业 、国有独资公司和国有资本控股公司应当委托依法设立的符合条件的资产评估机构进行资产评估;涉及应当报经履行出资人职责的机构决定的事项的,应当将委托资产评估机构的情况向履行出资人职责的机构报告。
2.《国有资产评估管理办法》(国务院令第 91号,1991年)第18条:受占有单位委托的资产评估机构应当根据本办法的规定,对委托单位被评估资产的价值进行评定和估算,并向委托单位提出资产评估结果报告书。委托单位收到资产评估机构的资产评估结果报告书后,应当报其主管部门审查;主管部门审查同意后,报同级国有资产管理行政主管部门确认资产评估结果。经国有资产管理行政主管部门授权或者委托,占有单位的主管部门可以确认资产评估结果。
3.《企业国有资产评估管理暂行办法》(国务院国资委令第12号,2005年8月25日)第4条:企业国有资产评估项目实行核准制和备案制。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责核准。地方国有资产监督管理机构及其所出资企业的资产评估项目备案管理工作的职责分工,由地方国有资产监督管理机构根据各地实际情况自行规定。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项
8其他权力国有企业战略规划审核
1.《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院2003年378号令,2003年5月27日)第13条:国有资产监督管理机构的主要职责是:依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规,对所出资企业履行出资人职责,维护所有者权益。
2.《安徽省企业国有资产监督管理暂行办法》(省政府令2005年第185号,2005年11月9日)第19条:国有资产监督管理机构对所出资企业的企业国有资产收益依法履行出资人职责;对所出资企业的发展战略和规划,依照国家产业政策履行出资人职责。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项
9其他权力制定、修改或参与制定、修改市属企业章程1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第12条:履行出资人职责的机构依照法律、行政法规的规定,制定或者参与制定国家出资企业的章程。
2.《公司法》( 2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第四次修正  )第33条:设立有限责任公司,应当具备下列条件:股东共同制定公司章程。第38条:股东会行使下列职权:修改公司章程。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项市国资委代政府履行出资人职责
10其他权力对市属企业经营业绩实施考核1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第27条第1款:国家建立国家出资企业管理者经营业绩考核制度。履行出资人职责的机构应当对其任命的企业管理者进行年度和任期考核,并依据考核结果决定对企业管理者的奖惩。第29 条:履行出资人职责的机构依照本章规定对上述企业管理者进行考核、奖惩并确定其薪酬标准。
2.《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务 院令第378号,2003年5月27日)第18条:国有资产监督管理机构应当建立企业负责人经营业绩考核制度,与其任命的企业负责人签订业绩合同,根据业绩合同对企业负责人进行年度考核和任期考核。第19条:国有资产监督管理机构应当依照有关规定,确定所出资企业中的国有独资企业、国有独资公司的企业负责人的薪酬;依据考核结果,决定其向所出资企业派出的企业负责人的奖惩。
3、《安徽省企业国有资产管理暂行办法》(安徽省人民政府令第185号,2005年11月9日)第9条:国有资产监督管理机构建立健全所出资企业负责人的经营业绩考核制度,实行年度考核与任期考核相结合、结果考核与过程考核相统一、考核结果与奖惩相挂钩。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项市国资委代政府履行出资人职责
11其他权力市属企业财务监督与评价1.《企业国有资本保值增值结果确认暂行办法 》(国务院国资委第9号令,2004年8月25日)第5条:各地国有资产监督管理机构负责监管职责范围内的企业国有资本保值增值结果核实确认工作。
2.《企业财务通则》(财政部令第41号,2006年12月4日)第26条:企业应当建立固定资产购建、使用、处置制度。企业自行选择 、确定固定资产折旧办法,可以征询中介机构 、有关专家的意见,并由投资者审议批准。
3.《国有企业清产核资办法》(国务院国资委令[2003]第1号,2003年)第6条:各级国有资产监督管理机构是企业清产核资工作的监督管理部门。
4.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第67条:履行出资人职责的机构根据需要,可以委托会计师事务所对国有独资企业、国有独资公司的年度财务会计报告进行审计,或者通过国有资本控股公司的股东会、股东大会决议,由国有资本控股公司聘请会计师事务所对公司的年度财务会计报告进行审计,维护出资人权益。
5.《企业会计准则》(财政部令第33号,2006年):会计政策变更需经股东会或董事会或类似权力机构批准。
6.《总会计师准条例》(国务院令第72号,1990年)第2条:全民所有制大、中型企业设置总会计师……,总会计师的设置、职权、任免和奖惩按照本条例的规定执行。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项市国资委代政府履行出资人职责
12其他权力市属企业国有资本收益收缴1.《公司法》(2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第四次修正)第4条:公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第37条:股东会会行使下列职权(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;第66条:国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
2.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第12条:履行出资人职责的机构代表本级人民政府对国家出资企业依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。第31条:国有独资企业、国有独资公司分配利润,由履行出资人职责的机构决定。
《安徽省人民政府关于试行国有资本经营预 算的意见》((皖政【2007】126号):各预算单位的主要职责是:提出本单位年度国有资本经营预算建议草案;组织和监督本单位国有资本经营预算的执行;编报本单位年度国有资本经营决算草案;负责组织所监管(或所属)企业上交国有资本收益。
划入理由:机构改革中,市财政局(国资委)的国资管理相关职责划入市地方金融局,相应调整权力事项市国资委代政府履行出资人职责

                                                                                                                                                                               调整后市级部门权责清单
填报单位:市地方金融监管局(市金融办、市国资委)                                                                                               
序号权力类型权力名称子项      责任事项追责情形备注
1行政许可融资担保公司设立与变更审批(设立、变更、注销)1.《融资担保公司监督管理条例》(国令第683,201782日印发)第九条:融资担保公司合并、分立或者减少注册资本,应当经监督管理部门批准。融资担保公司在住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构,变更名称,变更持有5%以上股权的股东或者变更董事、监事、高级管理人员,应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监督管理部门备案。”                                                                               2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第250号)第十三条:“变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金,以及因此修改公司章程的,应当向省监管部门委托的设区的市监管部门提出申请。”                                                                                                                                                               3.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》(安徽省人民政府令第288号)将十三条改为第八条,修改为:变更持股5%以上20%以下的股东、或者董事、监事、高级管理人员向设区的市监督管理部门备案。1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2.
审查阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见,按照三重一大事项流程会审。
3.
决定阶段责任:作出准予或者不予许可的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4.
送达阶段责任:准予许可的,通知县区监管部门领取相关批复,信息公开。
5.
事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与司法机关、市场监督管理等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:                                                                      1.对符合规定条件的申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定的;                                                                        2.对不符合规定条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的;                                                                                  3.因审查不力或违规审批,造成纠纷或财产损失等不良后果的;                                                                                                     4.在变更审批过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;                                                                                                      5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
2其他权力典当行及分支机构设立初审《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令)第十五条:收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后,设区的市(地)级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核,省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部,由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。省级商务主管部门应当在收到商务部批准文件后5日(工作日,下同)内将有关情况通报同级人民政府公安机关。省级人民政府公安机关应当在5日内将通报情况通知设区的市(地)级人民政府公安机关。1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2.
审查阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见,按照三重一大事项流程会审。
3.
决定阶段责任:作出准予或者不予许可的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4.
送达阶段责任:准予许可的,通知县区监管部门领取相关批复,信息公开。
5.
事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与人行、银保监会、司法机关、市场监督管理等部门建立典当行监管协调机制和信息共享机制。建立健全典当行信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:                                                                      1.对符合规定条件的申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定的;                                                                        2.对不符合规定条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的;                                                                                  3.因审查不力或违规审批,造成纠纷或财产损失等不良后果的;                                                                                                     4.在变更审批过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;                                                                                                      5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
3其他权力小额贷款公司设立与变更备案(设立、变更、注销)1.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》(皖政办〔200852号)第四十九条:小额贷款公司下列变更事项之一的,需经当地政府主管部门批准:(一)变更名称;(二)变更注册资本;(三)变更住所;(四)变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东;(五)修改章程;(六)变更组织形式;(七)更换董事、高级管理人员;(八)省政府金融办规定的其他变更事项。以上变更,当地政府主管部门批准后应报省政府金融办备案。
2.
《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展的意见的通知》(皖政办〔201175号)第二条第一款第2小节:变更小额贷款公司主发起人,变更小额贷款公司董事长、总经理,变更小额贷款公司经营地址,增资扩股幅度超过100%(含100%)的,需经县、市金融办分级审核批准,报省政府金融办备案。
3.
安徽省人民政府金融工作办公室《关于下放小额贷款公司和融资性担保机构部分审批事项的通知》(皖金函〔2013300号)一、下放审批事项范围(一)小额贷款公司下放审批事项:小额贷款公司名称变更、经营场所变更;资本金100%以内的增资扩股、除主发起人或控股股东以外的其他股东股权变更审批。二、下放审批事项承担主体 各市小额贷款公司、融资性担保机构监管部门,省管县小额贷款公司及融资性担保机构监管部门。
1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2.
审查阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见,按照三重一大事项流程会审。
3.
决定阶段责任:作出准予或者不予许可的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4.
送达阶段责任:准予许可的,通知县区监管部门领取相关批复,信息公开。
5.
事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与人行、银保监会、司法机关、市场监督管理等部门建立小额贷款公司监管协调机制和信息共享机制。建立健全融资小额贷款公司信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:                                                                      1.对符合规定条件的申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定的;                                                                        2.对不符合规定条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的;                                                                                  3.因审查不力或违规审批,造成纠纷或财产损失等不良后果的;                                                                                                     4.在变更审批过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;                                                                                                      5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
4行政处罚对融资担保公司违法行为的处罚《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号):第三十六条 违反本条例规定,未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反本条例规定,未经批准在名称中使用融资担保字样的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。
  第三十七条 融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)未经批准合并或者分立;(二)未经批准减少注册资本;(三)未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。
  第三十八条 融资担保公司变更相关事项,未按照本条例规定备案,或者变更后的相关事项不符合本条例规定的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿。
  第三十九条 融资担保公司受托投资的,由监督管理部门责令限期改正,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。
  融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的,依照有关法律、行政法规予以处罚。
  第四十条 融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)担保责任余额与其净资产的比例不符合规定;(二)为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件;(三)未按照规定提取相应的准备金;(四)自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。
  第四十一条 融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况,或者未报告其发生的重大风险事件的,由监督管理部门责令限期改正,处5万元以上20万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。
  第四十二条 融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处20万元以上50万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证;构成违反治安管理行为的,依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查;(二)向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料;(三)拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。
  第四十三条 依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定,情节严重的,监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员,可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。
1.立案阶段责任:监管部门在检查中发现或者接到举报、控告的隐瞒有关情况提供虚假材料变更事项的类似违法事件,应予以审查,决定是否立案。
2.
调查阶段责任:监管部门对立案的案件指定专人负责,执法人员不得少于2人,与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.
审查阶段责任:监管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律使用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见。
4.
告知阶段责任:监管部门在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5.
决定监管阶段责任:监管部门应当制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提出行政诉讼的途径和期限等内容。
6.
送达阶段责任:行政处罚决定书应当在7日内送达当事人。
7.
执行监管责任:对逾期不履行行政处罚决定的采取加罚。
8
.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,相关工作人员应承担相应责任:
1.
对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的;
2.
符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
3.
没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
4.
未按法定程序实施行政处罚的;
5.
指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
6.
违反规定应当回避而不回避,影响公正执行公务,造成不良后果的;
7.
泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的;
8
.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
9.
违法缴罚分离规定,或者将罚款、没收的违法所得或者财务截留、私分或者变相私分的;
10.
对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
11.
依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的;
12.
在行政处罚中发生腐败行为的;
13.
其他违反法律法规政策规定的行为。
5行政处罚对企业违反《典当管理办法》第六十四条规定的处罚1.对典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定,超范围经营的处罚《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令,200541日施行)第六十四条第一款:典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。
第二十六条:典当行不得有下列行为:(一)非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售;(二)动产抵押业务;(五)未经商务部批准的其他业务。
第二十八条:典当行不得有下列行为:(四)对外投资。
第三十四条:典当行不得委托其他单位和个人代办典当业务,不得向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务。
1.立案责任:发现违法行为,予以审查,决定是否立案。 2.调查责任:对立案的案件,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。 3.告知责任:告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。4.决定责任:制作行政处罚决定书,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。5.执行责任:依照生效的行政处罚决定书,执行罚款等相应的行政处罚。6.法律法规规章规定应履行的其他责任。因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:                                                                      1.没有法定的行政处罚依据的;                     2.擅自改变行政处罚种类、幅度的;                   3.违反法定的行政处罚程序的;                      4.其他违反行政处罚规定的行为。
2.对典当行违法本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的处罚《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令,200541日施行)第六十四条第二款:典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处1000元以上5000元以下罚款。
第二十九条:典当行收当国家统收、专营、专卖物品,须经有关部门批准。
第四十三条:典当行应当按照下列规定处理绝当物品:(三)对国家限制流通的绝当物,应当根据有关法律、法规,报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位。(五)典当行处分绝当物品中的上市公司股份应当取得当户的同意和配合,典当行不得自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份。
3.对典当行违反《典当管理办法》等44条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的处罚《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令,200541日施行)第六十四条第三款:典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。
第四十四条:
 典当行的资产应当按照下列比例进行管理:(三)典当行对其股东的典当余额不得超过该股东入股金额,且典当条件不得优于普通当户。(四)典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东应当按比例补足或者申请减少注册资本,但减少后的注册资本不得违反本办法关于典当行注册资本最低限额的规定。
6其他权力企业国有资本(股本)变动、产权转让(含无偿划转)审核1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第30:国家出资企业合并、分立、改制、上市,增加或者减少注册资本,发行债券,进行重大投资,为他人提供大额担保,转让重大财产,进行大额捐赠,分配利润,以及解散、申请破产等重大事项,应当遵守法律、行政法规以及企业章程的规定,不得损害出资人和债权人的权益。第35条:国家出资企业发行债券、投资等事项,有关法律、行政法规规定应当报经人民政府或者人民政府有关部门、机构批准、核准或者备案的,依照其规定。
2.
《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号,20031231日)第8条:
(一)按照国家有关法律、行政法规的规定,制定企业国有产权交易监管制度和办法;(二)决定或者批准所出资企业国有产权转让事项,研究、审议 重大产权转让事项并报本级人民政府批准;(三)选择确定从事企业国有产权交易活动的产权交易机构;(四)负责企业国有产权交易情况的监督检查工作;(五)负责企业国有产权转让信息的收集、 汇总、分析和上报工作;(六)履行本级政府赋予的其他监管职责。
1.受理责任:告知应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由);
2.
审核责任:对申报的企业国有资本(股本)管理、国有产权转让、上市公司、国有股权管理、国有资产处置、发债、担保等事项进行审核;
3.
决定责任:按期作出核准或不予核准决定,
法定告知(不予核准的应当告知理由),重大事项依照有关规定报请省人民政府决定;
4.
送达责任:制发送达文书;
5.
事后监管责任:适时对核准事项实施情况进行检查;
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.违反法定的权限、程序,决定国家出资企业重大事项,造成国有资产损失的;
2.有其他不依法履行出资人职责的行为,造成国有资产损失的;
3.履行出资人职责的机构的工作人员玩忽职守 、滥用职权、徇私舞弊的;
4.擅自批准企业国有产权转让或者以权谋私,造成国有资产流失的;
5.在国有资本股权处置审核过程中发生腐败行为的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。
7其他权力国有资产评估项目核准和备案1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第48条:国有独资企业 、国有独资公司和国有资本控股公司应当委托依法设立的符合条件的资产评估机构进行资产评估;涉及应当报经履行出资人职责的机构决定的事项的,应当将委托资产评估机构的情况向履行出资人职责的机构报告。
2.
《国有资产评估管理办法》(国务院令第 91号,1991年)第18条:受占有单位委托的资产评估机构应当根据本办法的规定,对委托单位被评估资产的价值进行评定和估算,并向委托单位提出资产评估结果报告书。委托单位收到资产评估机构的资产评估结果报告书后,应当报其主管部门审查;主管部门审查同意后,报同级国有资产管理行政主管部门确认资产评估结果。经国有资产管理行政主管部门授权或者委托,占有单位的主管部门可以确认资产评估结果。
3.
《企业国有资产评估管理暂行办法》(国务院国资委令第12号,2005825日)第4条:企业国有资产评估项目实行核准制和备案制。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责核准。地方国有资产监督管理机构及其所出资企业的资产评估项目备案管理工作的职责分工,由地方国有资产监督管理机构根据各地实际情况自行规定。
1.受理责任:告知应当提交的国有资产评估项目材料,一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由);
2.
审核责任:对申报材料进行审核;
3.
决定责任:做出核准(备案)或不予核准(备案)决定,法定告知(不予核准的应当告知理由);
4.
送达责任:制发送达文书;
5.
事后监管责任:对评估项目进行实时跟踪监测检查;
6.
其他违反法律法规规章文件规定的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.违反法定的权限、程序,决定国家出资企业重大事项,造成国有资产损失的;
2.有其他不依法履行出资人职责的行为,造成国有资产损失的;
3.履行出资人职责的机构的工作人员玩忽职守 、滥用职权、徇私舞弊的;
4.违反国有资产评估管理的有关规定,造成国有资产损失的;
5.在评估项目审核中发生腐败行为的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。
8其他权力国有企业战略规划审核
1.《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院2003378号令,2003527日)第13条:国有资产监督管理机构的主要职责是:依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规,对所出资企业履行出资人职责,维护所有者权益。
2.
《安徽省企业国有资产监督管理暂行办法》(省政府令2005年第185号,2005119日)第19条:国有资产监督管理机构对所出资企业的企业国有资产收益依法履行出资人职责;对所出资企业的发展战略和规划,依照国家产业政策履行出资人职责。
1.受理责任:告知依法应当提交的材料,一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由);
2.
审核责任:对市属企业报来的发展战略和规划或投资项目、计划进行审核,必要时组织相关领域专家进行论证;
3.
决定责任:作出核准或不予核准决定,法定告知(不予核准的应当告知理由);
4.
送达责任:制发送达文书;
5.
事后监管责任:适时了解市属企业规划或项目实施情况,组织开展规划或项目实施评估工作,指导企业修订完善规划或开展项目指导;
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.违法、违规干预企业发展战略和规划、投资计划制订与实施,造成国有资产损失的;
2.不按规定开展对企业发展战略和规划的审核工作的;
3.审核中玩勿职守,徇私舞弊,造成不良后果的;
4.在审核过程中发生腐败行为的;
5.泄露企业报送的投资项目资料的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。
9其他权力制定、修改或参与制定、修改市属企业章程1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第12条:履行出资人职责的机构依照法律、行政法规的规定,制定或者参与制定国家出资企业的章程。
2.
《公司法》( 20181026日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第四次修正  )33条:设立有限责任公司,应当具备下列条件:股东共同制定公司章程。第38条:股东会行使下列职权:修改公司章程。
1.受理(制定)责任:受理市属企业提出的修改企业章程的申请;制定或参与制定新设市属企业章程;
2.
审査(论证)责任:审核、修改市属企业章程;必要时,组织专家评审;
3.
决定责任:依法做出市属企业章程相关决定;
4.
送达责任:制发送达文书;
5.
事后监管责任:监督市属企业及其管理人员认真遵守企业章程:
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.
对符合审核审查条件的市属企业章程不予受理的;
2.
对章程内容出现违反国家法律法规和国有资产监督管理规定的、不符合审核审查条件的企业章程予以批准的;
3.
违反规定程序或者超越法定职责做出审核审查的;
4.
不按规定期限办理的;
5.
私自泄漏申请企业章程及相关信息的;
6.
在制定公司章程过程中,收受贿赂或谋取不正当利益等腐败行为;
7.
其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。
10其他权力对市属企业经营业绩实施考核1.《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第27条第1款:国家建立国家出资企业管理者经营业绩考核制度。履行出资人职责的机构应当对其任命的企业管理者进行年度和任期考核,并依据考核结果决定对企业管理者的奖惩。第29 条:履行出资人职责的机构依照本章规定对上述企业管理者进行考核、奖惩并确定其薪酬标准。
2.
《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务 院令第378号,2003年5月27日)第18条:国有资产监督管理机构应当建立企业负责人经营业绩考核制度,与其任命的企业负责人签订业绩合同,根据业绩合同对企业负责人进行年度考核和任期考核。第19条:国有资产监督管理机构应当依照有关规定,确定所出资企业中的国有独资企业、国有独资公司的企业负责人的薪酬;依据考核结果,决定其向所出资企业派出的企业负责人的奖惩。
3
、《安徽省企业国有资产管理暂行办法》(安徽省人民政府令第185号,2005119日)第9条:国有资产监督管理机构建立健全所出资企业负责人的经营业绩考核制度,实行年度考核与任期考核相结合、结果考核与过程考核相统一、考核结果与奖惩相挂钩。
1.受理责任:告知应当提交的材料,一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由);
2.
审核责任:对申报材料进行审核;必要时,组织专家评审;
3.
决定贵任:确定考核结果、核定薪酬;
4.
送达责任:制发送达考核结果和薪酬决定文书;
5.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.对企业负责人提交的自评报告材料齐全应受理而无故不受理的;
2.对企业负责人自评报告审核把关不严、玩忽 职守,提出错误审核意见的;
3.未正确履行审核程序的;
4.在确认考核结果和确定薪酬过程中发生腐败行为的;
5.考核过程中弄虚作假、徇私舞弊造成国有资产流失的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。
11其他权力市属企业财务监督与评价1.《企业国有资本保值增值结果确认暂行办法 》(国务院国资委第9号令,2004825日)第5条:各地国有资产监督管理机构负责监管职责范围内的企业国有资本保值增值结果核实确认工作。
2.
《企业财务通则》(财政部令第41号,2006年12月4日)第26条:企业应当建立固定资产购建、使用、处置制度。企业自行选择 、确定固定资产折旧办法,可以征询中介机构 、有关专家的意见,并由投资者审议批准。
3.
《国有企业清产核资办法》(国务院国资委令[2003]第1号,2003年)第6条:各级国有资产监督管理机构是企业清产核资工作的监督管理部门。
4.
《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第67条:履行出资人职责的机构根据需要,可以委托会计师事务所对国有独资企业、国有独资公司的年度财务会计报告进行审计,或者通过国有资本控股公司的股东会、股东大会决议,由国有资本控股公司聘请会计师事务所对公司的年度财务会计报告进行审计,维护出资人权益。
5.
《企业会计准则》(财政部令第33号,2006年):会计政策变更需经股东会或董事会或类似权力机构批准。
6.
《总会计师准条例》(国务院令第72号,1990年)第2条:全民所有制大、中型企业设置总会计师……,总会计师的设置、职权、任免和奖惩按照本条例的规定执行。
1.受理责任:告知应当提交的材料,一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由);
2.
审核责任:对一定金额资产损失核销、清产 核资、重大会计政策调整、会计师事务所选聘等申报材料进行审核;必要时,组织专家评审;
3.
决定责任:决定下达审核意见,法定告知(不予核准的应当告知理由);
4.
事后监管责任:适时对审核事项进行监督检查;
5.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.违反法定的权限、程序,决定国家出资企业重大事项,造成国有资产损失的:
2.有其他不依法履行出资人职责的行为,造成国有资产损失的;
3.履行出资人职责的机构的工作人员玩忽职守 、滥用职权、徇私舞弊的;
4.在履行财务监督与评价过程中收受贿赂或谋取不正当利益等腐败行为的;
5.在会计师事务所选聘中收受贿赂、徇私舞弊的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。
12其他权力市属企业国有资本收益收缴1.《公司法》(20181026日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第四次修正)第4:公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第37条:股东会会行使下列职权(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;第66:国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
2.
《企业国有资产法》(主席令第五号,2009年)第12:履行出资人职责的机构代表本级人民政府对国家出资企业依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。第31条:国有独资企业、国有独资公司分配利润,由履行出资人职责的机构决定。
《安徽省人民政府关于试行国有资本经营预 算的意见》(皖政【2007】126号):各预算单位的主要职责是:提出本单位年度国有资本经营预算建议草案;组织和监督本单位国有资本经营预算的执行;编报本单位年度国有资本经营决算草案;负责组织所监管(或所属)企业上交国有资本收益。
1.受理责任:告知应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由);
2.
审核责任:对市属企业申报的预算和决算、收益等材料进行审核;必要时,组织专家评审;
3.
决定责任:作出核准或不予核准决定,法定告知(不予核准的应当告知理由):
4.
送达责任:制发预决算等审核意见和收益收缴等通知;不同意的退回申报材料;
5.
事后监管责任:适时监督检查,确保审核事项落实到位;
6.
其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行出资人职责,有下列情形的,履行出资人职责机构及相关工作人员应承担相应责任:
1.侵占、截留、挪用国家出资企业的资金或者应当上缴的国有资本收入的;
2.在企业预算监督管理工作中玩忽职守,导致重大工作过失或者泄露企业商业秘密的;
3.违反法定的权限、程序,决定国家出资企业重大事项,造成国有资产损失的;
4.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的;
5.在决算审核和资本收缴过程中发生腐败行为的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
市政府国资委代政府履行出资人职责。


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